Fondsadministration, die aus dem Hauptbuch antwortet – nicht aus dem Gedächtnis.
Compliance- und Fondsbuchhaltungsteams prüfen Transaktionen, entwerfen Monatsendkommentare und beantworten Anlegerfragen aus den eigenen Hauptbüchern und Registern – mit Verweis auf die Zeile.
Echte Anfragen, die gelesenen Dateien und das Ergebnis – alles innerhalb Ihres Netzwerks.
AML-Warnsignale nach eigener Richtlinie markieren
Quartalsende: 18.000 Hauptbuchzeilen, eine viermal aktualisierte Prüfrichtlinie und eine Sanktionsliste, die sich gestern geändert hat.
Beispielanfrage
›markiere AML-Warnsignale
Liest
Das Hauptbuch des Quartals
Prüfrichtlinie (aktuelle Fassung)
Konsolidierte EU-Sanktionsliste
Liefert
Befunde nach Schwere geordnet – eine sanktionierte Gegenpartei, ein Strukturierungsmuster unter der 15-T€-Schwelle, eine Reaktivierung zur Information – mit Zeilenverweisen, und die Verdachtsmeldungsvorlage zum Vorbefüllen.
Bleibt im Haus: Transaktionsdaten werden auf der Appliance des Hauses geprüft. Kein Hauptbuchauszug wird irgendwohin hochgeladen.
Den NAV-Kommentar aus dem Hauptbuch entwerfen
Monatsende. Der Kommentar muss zu den Zahlen passen, Abweichungen erklären und die Formulierung des Vormonats behalten, wo sich nichts geändert hat.
Beispielanfrage
›entwirf den NAV-Kommentar für Fonds VII, September
Liest
Fondshauptbuch und Bewertung
Kommentare der Vormonate
Bewertungsrichtlinie
Liefert
Ein Kommentarentwurf mit gegen das Hauptbuch geprüften Zahlen, jeder Abweichung erklärt und belegt, und unveränderten Abschnitten wörtlich übernommen.
Bleibt im Haus: Portfolio- und Bewertungsdaten bleiben im Perimeter der Fondsbuchhaltung – keine kritische Drittabhängigkeit im Sinne von DORA.
Eine Anlegeranfrage aus dem Register beantworten
Ein Anleger fragt, was er dieses Jahr an Ausschüttungen erhalten hat und aufgrund welcher Mitteilung. Die Antwort steckt im Register, im LPA und in drei Mitteilungen.
Beispielanfrage
›was hat Anleger 14 im Jahr 2025 an Ausschüttungen erhalten?
Liest
Anlegerregister
Ausschüttungsmitteilungen
LPA und Side Letters
Liefert
Die Beträge nach Datum mit der jeweiligen Mitteilungsreferenz und die LPA-Klausel zum Wasserfall – nach Prüfung versandfertig.
Bleibt im Haus: Anlegeridentitäten und Bestände verlassen das Mandat nie; nichts wird zur Erstellung der Antwort mit einem Anbieter geteilt.
Für dieses Team angebunden
Fondsbuchhaltungsexporte
Anlegerregister
LPAs und Side Letters
Sanktionslisten
Postfächer
Compliance-Referenzen
AML/CFT – Gesetz vom 12. November 2004 und CSSF-Verordnung 12-02
AIFMD / OGAW – Aufzeichnungspflichten
DORA – kein kritischer IKT-Drittanbieter für die Inferenz